Vilken onboarding-information krävs för det statligt ägda företaget?

Vad är ett statligt ägt företag?

Statligt ägda företag är myndigheter, departement, företag eller fonder som ägs till minst 50 % av den nationella eller lokala staten. Dessa enheter skapas vanligtvis för att bedriva kommersiell verksamhet på uppdrag av regeringen.

Vilka är nyckelpersonerna i ett statligt ägt företag?

Baserat på efterforskningskrav enligt regelverket behöver OKX ditt företags nyckelpersonal och de auktoriserade användarna av det institutionella kontot (om det skiljer sig från nyckelpersonalen) för att tillhandahålla identitetsverifiering under den institutionella verifieringsprocessen. Om ditt företag är registrerat som statligt ägt företag måste du tillhandahålla information för följande personer:

• Bolagsledare: Personer med betydande ansvar för att kontrollera, förvalta eller leda det statligt ägda företaget, inklusive verkställande befattningshavare eller högre chefer (till exempel VD, CFO, COO, Managing Member, General Partner, ordförande, vice ordförande eller ekonomichef), eller andra personer som regelbundet utför liknande funktioner.

• Styrelseledamöter: Personer som valts eller utsetts att ingå i styrelsen för det statligt ägda företaget. Dessa personer leder och övervakar det statligt ägda företaget och ansvarar för dess strategi, verksamhet och ansvarighet på hög nivå.

• Slutliga verkliga ägare: Personer som i slutändan äger och/eller som utövar den slutliga kontrollen över det statligt ägda företaget. ”I slutändan äger” och ”slutlig effektiv kontroll” avser situationer där ägande och kontroll utövas genom en ägarkedja eller genom andra kontrollmedel än direkt kontroll.

• Behöriga användare: Personer som har tillgång till och kan hantera ditt instituts OKX-konto.

Ladda upp ett foto eller en skannad kopia av den nyckelpersonens ID-handling

• Ladda upp både framsidan och baksidan av ID-kortet. Om ID-kortet inte har en baksida är det tillräckligt att ladda upp framsidan eller fotosidan.

Vad behöver ett statligt ägt företag ta hänsyn till i onboardingprocessen?

• Identifiera alla nyckelpersoner

  • Identifiera alla parter som är involverade i det statligt ägda företaget, inklusive bolagsledare, styrelseledamöter, slutliga verkliga ägare och eventuella behöriga användare.

• Tillhandahåll organisatorisk dokumentation

  • Tillhandahåll organisatorisk dokumentation som reglerar och binder det statligt ägda företaget och fastställer dess kontroll- och förvaltningsstruktur.

• Tillhandahåll identifieringsinformation

  • Ange identifierande information för det statliga företaget, såsom din institutions juridiska fullständiga namn, registreringsadress, registreringsnummer, registreringsdatum, huvudsaklig företagsplats (om den skiljer sig från den registrerade adressen), institutionstyp och bransch, samt andra relevanta och verifierbara uppgifter.

• Tillhandahåll identitetshandlingar

  • Tillhandahåll giltiga identitetsbevis (PoI) och adressbevis (PoA) som verifierar existens och etablering för det statligt ägda företaget, samt identiteten för varje nyckelperson som är involverad.

  • Till exempel:

    • Registreringsbevis (eller motsvarande officiellt dokument, till exempel en företagslicens)

    • Bolagsordning

    • Styrelseförteckning

    • Aktieägarregister eller diagram över verklig ägarstruktur (måste signeras och dateras inom de senaste 12 månaderna)

    • Bevis på företagsadress (om det skiljer sig från den registrerade adressen)

Slutför följande mall för att slutföra verifieringen

• Signera, skanna och ladda upp auktoriseringsbrevet för kontoöppning (ett styrelsebeslut som innehåller sådan auktorisering är också godtagbar)

Ovanstående information används endast för att slutföra institutionell verifiering. Om du har några frågor kan du kontakta vår kundsupport.